企業(yè)在進行ODI備案時，需要全面、深入地梳理各個環(huán)節(jié)可能存在的問題，避免因忽視一些問題而導致備案失敗或者在境外投資過程中面臨各種風險。
圖片來源：攝圖網(wǎng)
ODI備案容易忽視的點
1、政策理解與更新
忽視政策動態(tài)調整：國家的ODI相關政策處于動態(tài)調整之中，但許多企業(yè)往往只關注初始備案時的政策要求，而忽略了后續(xù)的政策更新。例如，近年來在環(huán)保、社會責任等方面的政策要求逐漸納入ODI備案的考量范圍，如果企業(yè)未能及時了解并適應這些新政策，在備案過程中就可能會遇到阻礙。
不了解地方特殊政策：不同地區(qū)可能會根據(jù)自身發(fā)展需求，在國家政策框架下出臺一些補充性政策或執(zhí)行細則。一些企業(yè)在進行跨地區(qū)的ODI項目時，沒有深入研究當?shù)氐奶厥庹?，這就容易導致備案申請不符合當?shù)匾蟆?/p>
2、申報材料準備
遺漏輔助性材料：除了明確列出的基本申報材料外，根據(jù)不同的投資項目性質和目的地國家，可能還需要額外補充一些輔助性材料。例如，投資到一些高風險國家或地區(qū)的項目，可能需要提供詳細的風險評估報告，但企業(yè)往往容易遺漏這類看似非必需但實際很關鍵的材料。
材料內容缺乏連貫性和邏輯性：申報材料中的各項內容之間需要具備連貫性和邏輯性。有些企業(yè)雖然提供了所有要求的材料，但各部分之間相互矛盾，如投資項目的可行性研究報告與資金預算方案不匹配，這也是容易被忽視的問題。
材料真實性存疑：在提供財務數(shù)據(jù)時，企業(yè)可能會為了美化項目而對數(shù)據(jù)進行微調，但這可能會被認定為材料不真實。例如，夸大預期收益或者低估投資成本，看似小的數(shù)字調整，在審核過程中一旦被發(fā)現(xiàn)，就會對備案產生嚴重影響。
翻譯準確性不足：對于一些涉及境外合作方的材料，如合作協(xié)議的翻譯件，企業(yè)可能沒有仔細核對翻譯的準確性。不準確的翻譯可能導致協(xié)議條款的誤解，從而影響備案審核人員對整個項目的判斷。
3、投資主體與投資項目
投資主體資格問題：ODI備案政策包含多個方面的規(guī)定，如投資主體資格、投資項目范圍等。部分企業(yè)可能只側重于其中某一方面的解讀，而忽視了其他關聯(lián)要求。例如，只關注投資資金的合法性，卻忽略了投資項目是否符合國家產業(yè)導向政策。
投資項目可行性研究不足：企業(yè)在做項目可行性研究時，往往側重于經濟可行性，而忽視了社會和環(huán)境可行性。例如，一個在當?shù)乜赡芤饑乐厣鐣幾h(如涉及當?shù)鼐用癜徇w、文化沖突等)或者對當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成不可逆轉破壞的項目，即使有良好的經濟回報預期，也可能因為這些潛在問題而無法通過ODI備案或者在海外運營中遭遇重重困難。
缺乏長期發(fā)展規(guī)劃：項目可行性還需要考慮到長期的可持續(xù)性。有些企業(yè)只關注短期的投資收益，沒有制定長遠的發(fā)展規(guī)劃和風險應對策略。在備案時，如果不能展示項目的可持續(xù)發(fā)展能力，備案的成功率也會大打折扣。
需要辦理ODI備案的企業(yè)類型
1、有海外直接投資、并購及擴張需求的企業(yè)。
2、意向去“一帶一路”等國家投資設立工廠及貿易基地的企業(yè)。
3、進行返程投資的企業(yè)，即國內公司在海外設立子公司，再返回國內設立外資企業(yè)。
4、有海外上市需求的企業(yè)，如紅籌/VIE架構搭建。
5、有大額資金出入境需求的跨境電商公司。
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