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香港金融牌照申請
在香港開展不同的金融業(yè)務(wù),需要向證監(jiān)會申請不同種類的牌照。香港證監(jiān)會提供了十大類牌照申請:
1號牌:證券交易
1)為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)
2)為客戶買賣債券
3)為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券
2號牌:期貨合約交易
1)為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣
2)為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù)
3)為客戶買入或沽出期貨合約
3號牌:杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌:就證券提供意見
1)向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見
2)發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析
5號牌:就期貨合約提供意見
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見
2、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告或分析
6號牌:就機構(gòu)融資提供意見
1、為上市申請人擔(dān)任首次公開招股的保薦人
2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見
7號牌:提供自動化交易服務(wù)
操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺
8號牌:提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9號牌:提供資產(chǎn)管理
以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權(quán)委托形式管理基金
10號牌:提供信譽評級服務(wù)
就公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性擬備報告
1號牌-9號牌(個人)的變化趨勢:
1號牌-9號牌(機構(gòu))的變化趨勢:
十類牌照(個人)的占比:
十類牌照(機構(gòu))的占比:
1號牌-9號牌牌照的資本要求:
香港金融牌照申請條件
若機構(gòu)要申請成為持牌法團,需要符合的要求:
如果這些條件都符合了,機構(gòu)就可以把相關(guān)資料呈上,等待證監(jiān)會審核,而證監(jiān)會的審核主要看以下幾方面:
·財政狀況及償付能力
·學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗
·是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關(guān)的受規(guī)管活動
·信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。
卓信企業(yè)辦理香港金融牌照申請流程及周期
全程大約需要3-5個月時間,具體根據(jù)實際情況而定
1、資格評估:初步評估申請人資格,并簽訂委任晉昇國際申領(lǐng)證監(jiān)牌照協(xié)議。
2、架構(gòu)搭建:成立香港公司,開設(shè)銀行賬戶。引導(dǎo)并協(xié)助申請人準(zhǔn)備所需文件與資料。
3、提交申請:卓信審核RO資歷及基本資料,并按照證監(jiān)會要求遞交申請、協(xié)助處理其它申請事宜。
4、證監(jiān)會批復(fù):及時回復(fù)證監(jiān)會的相關(guān)提問,等待證監(jiān)會牌照申請批復(fù),并進行試業(yè)預(yù)備與測試。
5、獲取牌照:取得證監(jiān)會牌照,預(yù)備并接受晉昇國際提供合規(guī)要求的培訓(xùn),并正式開業(yè)。
卓信企業(yè)辦理香港金融牌照主要為您做些什么?
專業(yè)團隊全程指導(dǎo),量身定制個性化解決方案
卓信企業(yè)有申請香港金融牌照的豐富經(jīng)驗,幫助客戶履行香港金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規(guī),根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計劃。
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